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上交所通报二季度会员管理情况,四类典型案例获通报

互联网 2023-07-31 17:19:10


(资料图)

7月31日消息,从券商人士处获悉,上海证券交易所近日在业内通报了2023年二季度会员管理情况。数据显示,2023年二季度,上交所对会员及其从业人员采取各类自律管理措施共计60次。其中,因会员在债券业务方面的履职尽责不到位,上交所采取发送监管工作函、谈话提醒工作措施达25次,书面警示3次。上交所此次还通报了四类典型案例,涉及券商的保荐、债券承销等业务方向以及交易系统的异常。 (中证金牛座)

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